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广发医药联接:广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基
时间: 2021-10-25

  本基金于2014年12月18日经中国证监会证监许可[2014]1383号文准予募集注册。

  本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

  本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政

  治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系

  统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实

  本基金为广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“广发中证

  全指医药卫生ETF”)的联接基金,风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

  本基金为指数型基金,主要投资于广发中证全指医药卫生ETF,具有与标的指数、以及标的

  指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金与广发中证全指医药卫生ETF在投资方

  法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金对广发中证全指医药卫生ETF的

  投资比例不低于本基金资产净值的90%,投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风

  险。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基

  金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对

  于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年5月6日,有关财务数据截止日为2019

  年3月31日,净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。

  2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)

  全国统一客服热线、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限公

  司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新

  投资控股有限公司,分别持有本基金管理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和

  孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、

  党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副

  会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司

  协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会

  委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。

  曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,

  中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监

  林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管

  理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员

  会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部

  孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股

  (香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广

  发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经

  理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股

  戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通

  信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财

  翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理,南方香江集

  团董事长、总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全

  国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副

  主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深

  圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港各界文化促进会主席广东南粤银行董事,深圳龙岗

  国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。

  许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总

  经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨

  询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全

  国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工

  种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委

  罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席

  风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公

  司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保

  险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘

  书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份

  董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼

  职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长,

  姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士

  生导师,兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计

  学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董

  事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、

  学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药(集团)股份有限

  符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展

  银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市

  场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。

  匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司

  工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,

  广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事

  吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发

  张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州

  新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技

  刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发

  基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助

  林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会创

  新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复

  核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司

  易阳方先生:常务副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱动

  灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广

  发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发

  行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副

  总经理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经

  理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金

  经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经

  理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资

  朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行

  部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广

  发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职

  邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程

  部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深300指数证券投资基金基金

  经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。

  魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,

  历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。

  张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业

  科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金

  张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债

  券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合

  型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中

  国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工

  作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基

  金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型

  证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基

  金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。

  王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公

  陆志明先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任大鹏证券有限公司研

  究员,深圳证券信息有限公司部门总监,广发基金管理有限公司数量投资部总经理、指数投资

  部副总经理、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2011年6月3日至

  2016年7月28日)、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2011

  年6月9日至2016年7月28日)、广发深证100指数分级证券投资基金基金经理(自2012年

  5月7日至2016年7月28日)、广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金基金经理(自

  2014年10月30日至2016年7月28日)、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金经理(自

  2015年7月23日至2016年7月28日)、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金发

  起式联接基金基金经理(自2015年7月9日至2018年10月9日)、广发中证全指原材料交易

  型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年8月18日至2018年12月20

  日)、广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015

  年8月18日至2018年12月20日)、广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金基

  金经理(自2015年7月1日至2019年4月2日)。现任广发基金管理有限公司量化投资部副总

  经理、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2014年6月3日起

  任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2014年12月1

  日起任职)、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年1月

  8日起任职)、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理

  (自2015年1月29日起任职)、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经

  理(自2015年3月23日起任职)、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起

  式联接基金基金经理(自2015年4月15日起任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数

  证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年5月6日起任职)、广发中证全指能源交易

  型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年6月25日起任职)、广发中证全指原材料交易

  型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年6月25日起任职)、广发中证全指金融地产交

  易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年7月9日起任职)、广发中

  证全指工业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年6月13日起任职)、鬼谷子心水论13868发财料,广发中证

  全指工业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2017年6月13日起任

  霍华明先生,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司

  注册登记部核算专员、数量投资部数据分析员、ETF基金助理兼研究员。现任广发中证全指医

  药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、广发中证全指

  信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、广发中证全

  指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2017年4月20日起

  任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自

  2017年4月20日起任职)、广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金经理(自2018

  年2月1日起任职)、广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自

  2018年4月19日起任职)、广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金发起

  5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、总经

  理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投

  资部副总经理李巍先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会

  由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投

  资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投委

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

  以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金

  (一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管

  理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、

  产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各

  截至2019年3月31日,中国银行已托管710只证券投资基金,其中境内基金670只,QDII

  基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请

  客服传线)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路

  注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号(龙源通惠大厦)501

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路

  注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)

  注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层

  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室(入驻深圳市前海商务秘书

  注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元

  办公地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及

  本基金主要通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小

  本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外,为

  更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证

  监会核准上市的股票)、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币

  市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,每

  个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现

  金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,

  本基金为ETF联接基金,主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟踪。本基金

  力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,

  本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股,其中投资于目标ETF的比

  例不低于基金资产净值的90%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,

  保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。为更好地实现投资目标,

  本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、

  银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规

  或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前

  本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产在各类资产上的配置比例,以保证对

  本基金在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用申赎的方式或证

  券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。本基金还可适度参与目标ETF基金份额交易和

  申购、赎回之间的套利,以增强基金收益。当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或

  (1)当净申购时,本基金将根据净申购规模及仓位情况,决定股票组合的构建、目标

  (2)当净赎回时,本基金将根据净赎回规模及仓位情况,决定目标ETF的赎回或卖出等。

  根据标的指数,结合研究报告和基金组合的构建情况,采用被动式指数化投资的方法构

  本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采

  用被动式指数化投资的方法,根据标的指数成份股的构成及权重构建股票投资组合。如有因

  受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制,基金管理人

  可以根据市场情况,结合经验判断,对股票组合管理进行适当变通和调整,以更紧密的跟踪

  本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期

  基金经理将跟踪标的指数变动,基金组合跟踪偏离度情况,结合成份股基本面情况、流

  动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行

  本基金将通过自上而下的宏观分析,结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投

  资组合的债券类别配置,并根据对个券相对价值的比较,进行个券选择和配置。债券投资的

  本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保

  值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研

  究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套

  本基金运用股指期货的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险,

  如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的

  杠杆作用,降低股票和目标ETF仓位频繁调整的交易成本,达到有效跟踪对标的指数的目的。

  权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于提高基金

  本基金业绩比较基准为:95%×中证全指医药卫生指数收益率+5%×银行活期存款利率(税

  由于本基金为被动投资的指数基金,跟踪标的为中证全指医药卫生指数,因此本基金采

  如果中证全指医药卫生指数被停止编制及发布,或中证全指医药卫生指数由其他指数替

  代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致中证全指医药卫生指数不宜继续作

  为本基金的标的指数,本基金管理人在履行适当程序后,可以变更基金的标的指数和业绩比

  本基金为ETF联接基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本

  基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

  广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2019年6月14日复核

  了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

  本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (1)康美药业(600518)于2018年12月28日收到中国证监会《调查通知书》(编

  号:粤证调查通字180199号)。根据《调查通知书》内容,康美药业股份有限公司涉嫌信息

  披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对康美药业股

  份有限公司进行立案调查。本基金为指数型基金,上述股票系标的指数成份股,投资决策程

  序符合公司投资制度的规定。除上述证券外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有

  出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

  投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截

  二、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资

  产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取0)的

  E为前一日基金资产净值-前一日所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值,若为

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付

  本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资

  产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取0)的

  E为前一日的基金资产净值-前一日所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值,若

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管

  人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一

  次性支取,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。

  销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动

  本基金收取指数许可使用费,本基金管理人将根据与指数许可方签订的指数许可使用协

  上述“一、基金费用的种类中第4-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况,履行适当程序后,调整基

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

  管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它

  有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发中证全指

  医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新的招募说明书的内容进行了更

  3.在“第五部分相关服务机构”部分,新增了相关的销售机构,更新了直销机构及会

  4.在“第七部分基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了本基金申购与赎回数额

  5.在“第八部分基金的投资”部分,更新了截至2019年3月31日的基金投资组合报

  6.在“第九部分基金的业绩”部分,更新了截至2018年12月31日的基金业绩。

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